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十九、基金托管协议的效力 (一)托管协议系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代 表签字

来源:忆旧人资讯网 编辑:念往昔 时间:2020-01-23
导读:原问题:华商新趋势 : 华商新趋势优选机动设置殽杂型证券投资基金托管协议 华商基金打点有限公司 华商新趋势优选机动设置殽杂型证券投资基金 托管协议 基金打点人:华商基金打点有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 华商新趋势优选机动设置殽杂

 
原问题:华商趋势 : 华商趋势优选机动设置殽杂型证券投资基金托管协议

 十九、基金托管协议的效力 (一)托管协议系经托管协议当事人两边盖印以及双要领定代表人或授权代 表具名


华商基金打点有限公司


华商新趋势优选机动设置殽杂型证券投资基金
托管协议

基金打点人:华商基金打点有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司


华商新趋势优选机动设置殽杂型证券投资基金托管协议

目次

一、基金托管协议当事人 ...............................................................................1
二、基金托管协议的依据、目标和原则 ..........................................................2
三、基金托管人对基金打点人的营业监视和核查 ............................................3
四、基金打点人对基金托管人的营业核查 .................................................... 11
五、基金工业保管 ........................................................................................ 11
六、指令的发送、确认和执行 ......................................................................14
七、买卖营业及清理交收布置 .............................................................................16
八、基金资产净值计较和管帐核算 ...............................................................18
九、基金收益分派 ........................................................................................23
十、信息披露 ...............................................................................................24
十一、基金用度 ............................................................................................25
十二、基金份额持有人名册的保管 ...............................................................27
十三、基金有关文件和档案的生涯 ...............................................................27
十四、基金打点人和基金托管人的改换 ........................................................28
十五、榨取举动 ............................................................................................30
十六、基金托管协议的改观、终止与基金工业的清理 ..................................31
十七、违约责任 ............................................................................................33
十八、争议办理方法 .....................................................................................34
十九、基金托管协议的效力 ..........................................................................34
二十、基金托管协议的签署 ..........................................................................34



一、基金托管协议当事人

(一)基金打点人

名称:华商基金打点有限公司

住所:北京市西城区安全里西大街 28号楼 19层

法定代表人:陈牧原

创立时刻: 2005年 12月 20日

核准设立构造及核准设立文号:中国证监会证监基金字【 2005】160号

注册成本:壹亿元人民币

组织情势: 有限责任公司

策划范畴:基金打点营业;提倡设立基金

存续时代:一连策划

电话: 0 10-58573600

(二)基金托管人

名称:中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区再起门内大街 55号(100032)

法定代表人:陈四清

电话:(010)66105799

传真:(010)66105798

接洽人:赵会军

创立时刻:1984年 1月 1日

组织情势:股份有限公司

注册成本:人民币 35,640,625.71万元

核准设立构造和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门利用中央银行职
能的抉择》(国发[1983]146号)

存续时代:一连策划

1


策划范畴:治理人民币存款、贷款、同业拆借营业;海表里结算;治理单据
承兑、贴现、转贴现、种种汇兑营业;署理资金清理;提供名誉证处事及包管;
署理贩卖营业;署理刊行、署理承销、署理兑付当局债券;代收代付营业;署理
证券投资基金清理营业(银证转账);保险署理营业;署理政策性银行、外国政
府和国际金融机构贷款营业;保管箱处事;刊行金融债券;交易当局债券、金融
债券;证券投资基金、企业年金托管营业;企业年金受托打点处事;年金账户管
理处事;开放式基金的注册挂号、认购、申购和赎回营业;资信观测、咨询、见
证营业;贷款理睬;企业、小我私人财政参谋处事;组织或介入银团贷款;外汇存款;
外汇贷款;外币兑换;出口托收及入口代收;外汇单据承兑和贴现;外汇借钱;
外汇包管;刊行、署理刊行、交易或署理交易股票以外的外币有价证券;自营、
代客外汇交易;外汇金融衍生营业;银行卡营业;电话银行、网上银行、手机银
行营业;治理结汇、售汇营业;经国务院银行业监视打点机构核准的其他营业。


二、基金托管协议的依据、目标和原则

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金
法》)、《果真召募证券投资基金运作打点步伐》(以下简称《运作步伐》)、《证券
投资基金贩卖打点步伐》(以下简称《贩卖步伐》)、《果真召募证券投资基金信息
披露打点步伐》(以下简称《信息披露步伐》)、《果真召募开放式证券投资基金流
动性风险打点划定》、《证券投资基金信息披露内容与名目准则第 7号〈托管协议
的内容与名目〉》、《华商新趋势优选机动设置殽杂型证券投资基金基金条约》(以
下简称《基金条约》)及其他有关划定。


订立本协议的目标是明晰基金托管人与基金打点人之间在基金工业的保管、
投资运作、净值计较、收益分派、信息披露及彼此监视等有关事件中的权力、义
务及职责,确保基金工业的安详,掩护基金份额持有人的正当权益。


基金打点人和基金托管人本着划一自愿、厚道名誉、充实掩护基金份额持有
人正当权益的原则,经协商同等,签署本协议。


除非本协议还有约定,本协议所行使的词语或简称与其在《基金条约》的释
义部门具有沟通寄义。如有抵触应以《基金条约》为准,并依其条款表明。


2


三、基金托管人对基金打点人的营业监视和核查

(一)基金托管人对基金打点人的投资举动利用监视权

1、基金托管人按照有关法令礼貌的划定和《基金条约》的约定,对下述基

金投资范畴、投资工具举办监视。


本基金将投资于以下金融器材:

本基金的投资范畴包罗海内依法刊行上市的股票(含中小板、创业板及其他
经中国证监会许诺上市的股票)、债券(含中小企业私募债券)、钱币市场器材、
银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法令礼貌或中国证监会应承基金投
资的其他金融器材,但须切合中国证监会的相干划定。


将来若法令礼貌或禁锢机构应承基金投资同业存单、证券投资基金的,在不
改变基金投资方针、不改变基金风险收益特性的前提下,本基金可参加同业存单、
证券投资基金的投资,不需召开基金份额持有人大会,详细投资比例限定按届时
有用的法令礼貌和禁锢机构的划定执行。


将来若沪港股票市场买卖营业互联互通机制试点(以下简称“沪港通”)正式启
动(包罗“沪港通”将来任何更换或批改机制的启动)且法令礼貌或禁锢机构允
许基金通过港股通的机制交易划定范畴内的香港连系买卖营业所上市的股票,本基金
可参加港股通股票范畴内的香港依法刊行上市的股票投资,不需召开基金份额持
有人大会。


如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当
措施后,可以将其纳入投资范畴。


本基金不得投资于相干法令、礼貌、部分规章及《基金条约》榨取投资的投
资器材。


2、基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定对下述基金
投融资比例举办监视:

(1)按法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,本基金的投资资产设置比
3


例为:

本基金股票资产的投资比例为 0-95%,个中投资于新趋势偏向的上市公司股
票不低于非现金基金资产的 80%,债券、权证、银行存款、钱币市场器材和资产
支持证券及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融器材占基金资产的
5%—100%,个中权证占基金资产净值的 0—3%,每个买卖营业日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的买卖营业担保金后,保持现金可能到期日在一年以内的当局债券的比
例合计不低于基金资产净值的 5%,个中现金不包罗结算备付金、存出担保金、
应收申购款等。本基金参加股指期货买卖营业,应切正当令礼貌划定和基金条约约定
的投资限定并遵守相干期货买卖营业所的营业法则。


(2)按照法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,本基金投资组合遵循以
下投资限定:
a、本基金股票资产的投资比例为 0-95%,个中投资于新趋势偏向的上市
公司股票不低于非现金基金资产的 80%,债券、权证、银行存款、钱币市场器材
和资产支持证券及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融器材占基金
资产的 5%—100%;
b、本基金每个买卖营业日日终在扣除股指期货合约需缴纳的买卖营业担保金后,
保持不低于基金资产净值 5%的现金可能到期日在一年以内的当局债券,个中现
金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等;
c、本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%;
d、本基金打点人打点的且由本协议项下托管人托管的所有基金持有一家
公司刊行的证券,不高出该证券的 10%;
e、本基金持有的所有权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;
f、本基金打点人打点的且由本协议项下托管人托管的所有基金持有的同
一权证,不得高出该权证的 10%;
g、本基金在任何买卖营业日买入权证的总金额,不得高出上生平意营业日基金资
产净值的 0.5%;
h、本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出
基金资产净值的 10%;
i、本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的
20%;

4


j、本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例,不得高出
该资产支持证券局限的 10%;

k、本基金打点人打点的且由本协议项下托管人托管的所有基金投资于同
一原始权益人的种种资产支持证券,不得高出其种种资产支持证券合计局限的
10%;

l、本基金应投资于名誉级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评
级陈诉宣布之日起 3个月内予以所有卖出;

m、基金工业参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总
资产,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

n、本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基
金资产净值的 40%,本基金在世界银行间同业市场中的债券回购最恒久限为 1
年,债券回购到期后不得展期;

o、本基金投资股指期货,遵循以下中国证监会划定的投资限定:

p、本基金在任何买卖营业日日终,持有的买入股指期货合约代价不得高出基
金资产净值的 10%;

q、本基金在任何买卖营业日日终,持有的买入期货合约代价与有价证券市值
之和,不得高出基金资产净值的 95%;个中,有价证券指股票、债券(不含到期
日在一年以内的当局债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质
押式回购)等;

r、本基金在任何买卖营业日日终,持有的卖出期货合约代价不得高出基金持
有的股票总市值的 20%;

s、本基金打点人该当凭证中国金融期货买卖营业所要求的内容、名目与时限
向买卖营业所陈诉所买卖营业和持有的卖出期货合约环境、买卖营业目标及对应的证券资产情
况等。


t、本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价,合计(轧
差计较)该当切合基金条约关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的比例
为 0~95%;

u、本基金在任何买卖营业日内买卖营业(不包罗平仓)的股指期货合约的成交金

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额不得高出上生平意营业日基金资产净值的 20%;
v、本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得高出本基金资产净值
的 10%;
本基金在开始举办股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货开户、清
算、估值、交收等事件另行详细协商。


w、本基金打点人打点且由本基金托管人托管的所有开放式基金(包罗开放
式基金以及处于开放期的按期开放基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票,
不得高出该上市公司可畅通股票的 15%;本基金打点人打点且由本基金托管人托
管的所有投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得高出该上市公司可
畅通股票的 30%;

x、本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得高出基金资产净值的
15%,因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金局限变换等基金打点人之外的
身分致使基金不切合前述比例限定的,基金打点人不得主动新增活动性受限资产
的投资;

y、本基金投资畅通受限证券,其公允代价不得高出本基金资产净值的 15%;
本基金持有的统一畅通受限证券,其公允代价不得高出本基金资产净值的 10%;
经基金打点人和基金托管人协商,可对以上比例举办调解;

z、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖营业敌手
开展逆回购买卖营业的,可接管质押品的天资要求该当与基金条约约定的投资范畴保
持同等;

假如法令礼貌对基金条约约定投资组合比例限定举办改观的,以改观后的规
定为准。《基金法》及其他有关法令礼貌或禁锢部分打消上述限定的,如合用于
本基金,则本基金不受上述限定,但须提前通告,不必要经基金份额持有人大会
审议。


基金打点人该当自基金条约见效之日起 6个月内使基金的投资组合比例
切合基金条约的有关约定。在上述时代内,本基金的投资范畴该当切合基金条约
的约定。基金托管人对基金的投资的监视和搜查自基金条约见效之日起开始。


(3)礼貌应承的基金投资比例调解限期
除上述( 2)中第 b、l、x、z项外,因为证券、期货市场颠簸、上市公司合
并、基金局限变换、股权分置改良中付出对价等基金打点人之外的缘故起因导致的投

6


资组合不切合上述约定的比例,基金打点人应在 10个买卖营业日内举办调解,以达
到划定的投资比例限定要求,但中国证监会划定的非凡气象除外。法令礼貌或监
管部分还有划定的从其划定。基金打点人应在呈现可预见资产局限大幅变换的情
况下,至少提前 2个事变日正式向基金托管人发函声名基金也许变换局限和公司
应对法子,便于托管人实验买卖营业监视。


(4)本基金可以凭证国度的有关划定举办融资融券、转融通。

3、基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定对下述基金
投资榨取举动举办监视:

按照法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,本基金榨取从事下列举动:

(1)承销证券;
(2)违背划定向他人贷款或提供包管;
(3)从事使基金包袱无穷责任的投资;
(4)交易其他基金份额,但中国证监会还有划定的除外;
(5)向基金打点人、基金托管人出资;
如法令礼貌或禁锢部分打消上述榨取性划定,如合用于本基金,则本基金
不受上述划定的限定。

4、基金托管人依据有关法令礼貌的划定和《基金条约》的约定对基金打点
人参加银行间债券市场举办监视。


(1)基金托管人按以下方法对基金打点人参加银行间市场买卖营业的买卖营业敌手
资信风险节制法子举办监视。

基金打点人向基金托管人提供切正当令礼貌及行业尺度的银行间市场买卖营业
敌手的名单,并凭证盛大的风险节制原则在该名单中约定各买卖营业敌手所合用的交
易结算方法。基金托管人在收到名单后 2个事变日内回函确认收到该名单。基金
打点人应按期或不按期对银行间市场现券及回购买卖营业敌手的名单举办更新,名单
中增进或镌汰银行间市场买卖营业敌手时须提前书面关照基金托管人,基金托管人于
2个事变日内回函确认收到后,对名单举办更新。基金打点人收到基金托管人书
面确认后,被确认调解的名单开始见效,新名单见效前已与本次剔除的买卖营业敌手
所举办但尚未结算的买卖营业,仍应凭证协议举办结算。


假如基金托管人发明基金打点人与不在名单内的银行间市场买卖营业敌手举办
买卖营业,应实时提示基金打点人取消买卖营业,经提示后基金打点人仍执行买卖营业并造成

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基金资产丧失的,基金托管人不包袱责任,产生此种气象时,托管人有权陈诉中
国证监会。


(2)基金托管人对付基金打点人参加银行间市场买卖营业的买卖营业方法的节制
基金打点人在银行间市场举办现券交易和回购买卖营业时,需按买卖营业敌手名单
中约定的该买卖营业敌手所合用的买卖营业结算方法举办买卖营业。假如基金托管人发明基金
打点人没有凭证事先约定的买卖营业方法举办买卖营业时,基金托管人应实时提示基金管
理人与买卖营业敌手从头确定买卖营业方法,经提示后仍未纠正时造成基金资产丧失的,
基金托管人不包袱责任。


(3)基金打点人参加银行间市场买卖营业的焦点买卖营业敌手为中国工商银行、中
国银行、中国建树银行、中国农业银行和交通银行,基金打点人在关照基金托管
人后,可以按照其时的市场环境调解焦点买卖营业敌手名单。基金打点人有责任节制
买卖营业敌手的资信风险,在与焦点买卖营业敌手以外的买卖营业敌手举办买卖营业时,因为买卖营业
敌手资信风险引起的丧失先由基金打点人包袱,厥后有官僚求相干责任人举办赔
偿。假如基金托管人在运作中严酷遵循了上述监视流程,则对付因为买卖营业敌手资
信风险引起的丧失,不包袱抵偿责任。基金托管人的监视责任仅限于按照已提供

的名单,考核买卖营业敌手是否在名单内列明。


5、基金托管人对基金打点人选择存款银行举办监视。


本基金投资银行存款的名誉风险首要包罗存款银行的名誉品级、存款银行
的付出手段等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金焦点存款银行名单为中国
工商银行、中国银行、中国建树银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除
焦点存款银行以外的银行存款呈现因为存款银行名誉风险而造成的丧失时,先由
基金打点人认真抵偿,之后有官僚求相干责任人举办抵偿。基金打点人在关照基
金托管人后,可以按照其时的市场环境对付焦点存款银行名单举办调解。假如基
金托管人在运作进程中遵循上述监视流程,则对付因为存款银行名誉风险引起的
丧失,不包袱抵偿责任。基金打点人与基金托管人协商同等后,可以按照其时的
市场环境对付焦点存款银行名单举办调解。基金打点人、基金托管人该当与存款
银行成立按期对账机制,确保基金银行存款营业账目及核算的真实、精确。基金
托管人应增强对基金银行存款营业的监视与核查,严酷检察、复核相干协议、账
户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实推行托管职责。


6、基金托管人对基金投资中小企业私募债券凭证证监会《关于证券投资基
金投资中小企业私募债券有关题目的关照》等有关法令礼貌的划定举办监视和核
查。


8


7、基金托管人对基金投资畅通受限证券的监视

(1)基金投资畅通受限证券,应遵守《关于类型基金投资非果真刊行证券
举动的紧张关照》、《关于基金投资非果真刊行股票等畅通受限证券有关题目的通
知》等有关法令礼貌划定。

(2)畅通受限证券,包罗由《上市公司证券刊行打点步伐》类型的非果真
刊行股票、果真刊行股票网下配售部门等在刊行时明晰一按限期锁按期的可买卖营业
证券,不包罗因为宣布重大动静或其他缘故起因而姑且停牌的证券、已刊行未上市证
券、回购买卖营业中的质押券等畅通受限证券。

(3)基金打点人应在基金初次投资畅通受限证券前,向基金托管人提供经
基金打点人董事会核准的有关基金投资畅通受限证券的投资决定流程、风险节制
制度。基金投资非果真刊行股票,基金打点人还应提供基金打点人董事会核准的
活动性风险处理预案。上述资料应包罗但不限于基金投资畅通受限证券的投资额
度和投资比例节制环境。

基金打点人应至少于初次执行投资指令之前两个事变日将上述资料书面发
至基金托管人,担保基金托管人有足够的时刻举办考核。基金托管人应在收到上
述资料后两个事变日内,以书面或其他两边承认的方法确认收到上述资料。


(4)基金投资畅通受限证券前,基金打点人应向基金托管人提供切正当令
礼貌要求的有关书面信息,包罗但不限于拟刊行证券主体的中国证监会核准文
件、刊行证券数目、刊行价值、锁按期,基金拟认购的数目、价值、总本钱、总
本钱占基金资产净值的比例、已持有畅通受限证券市置魅占资产净值的比例、资金
划付时刻等。基金打点人应担保上述信息的真实、完备,并应至少于拟执行投资
指令前两个事变日将上述信息书面发至基金托管人,担保基金托管人有足够的时
间举办考核。

(5)基金托管人应凭证《关于基金投资非果真刊行股票等畅通受限证券有
关题目的关照》划定,对基金打点人是否遵遵法令礼貌举办监视,并考核基金管
理人提供的有关书面信息。基金托管人以为上述资料也许导致基金呈现风险的,
有官僚求基金打点人在投资畅通受限证券前就该风险的消除或防御法子举办补
充书面声名,并保存查察基金打点人风险打点部分就基金投资畅通受限证券出具
的风险评估陈诉等备查资料的权力。不然,基金托管人有权拒绝执行有关指令。

9


因拒绝执行该指令造成基金工业丧失的,基金托管人不包袱当何责任,并有权报
告中国证监会。


如基金打点人和基金托管人无法告竣同等,应实时上报中国证监会哀求解
决。假如基金托管人切实推行监视职责,则不包袱当何责任。假如基金托管人没
有切实推行监视职责,导致基金呈现风险,基金托管人应包袱连带责任。


(二)基金托管人应按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》的约定,对基
金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、
基金收益分派、相干信息披露、基金宣传推介原料中刊登基金业绩示意数据等进
行监视和核查。


(三)基金托管人发明基金打点人的投资运作及其他运作违背《基金法》、《基
金条约》、基金托管协议有关规按时,应实时以书面情势关照基金打点人期限纠
正,基金打点人收到书面关照后应在下一个事变日实时查对,并以书面情势向基
金托管人发出回函,就基金托管人的公道疑义举办表明或举证。


在期限内,基金托管人有权随时对关照事项举办复查,督促基金打点人纠正。

基金打点人对基金托管人关照的违规事项未能在期限内更正的,基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人该当督促要求基金打点人抵偿因其违背《基金条约》
而致使投资者蒙受的丧失。


对付依据买卖营业措施尚未成交的且基金托管人在买卖营业前可以或许监控的投资指令,
基金托管人发明该投资指令违背关法令礼貌划定可能违背《基金条约》约定的,
该当拒绝执行,当即关照基金打点人,并向中国证监会陈诉。


对付必需于估值完成后方可获知的监控指标或依据买卖营业措施已经成交的投
资指令,基金托管人发明该投资指令违背法令礼貌可能违背《基金条约》约定的,
该当当即关照基金打点人,并陈诉中国证监会。


基金打点人应起劲共同和帮忙基金托管人的监视和核查,必需在规按时刻内
复原基金托管人并纠正,就基金托管人的公道疑义举办表明或举证,对基金托管
人凭证礼貌要求需向中国证监会报送基金监视陈诉的,基金打点人应起劲共同提
供相干数据资料和制度等。


基金托管人发明基金打点人有重大违规举动,该当即陈诉中国证监会,同时
关照基金打点人期限更正。


基金打点人无合法来由,拒绝、阻挠基金托管人按照本协议划定利用监视权,忆旧人资讯网

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或采纳耽搁、诓骗等本领故障基金托管人举办有用监视,情节严峻或经基金托管
人提出告诫仍不纠正的,基金托管人应陈诉中国证监会。


四、基金打点人对基金托管人的营业核查

基金打点人对基金托管人推行托管职责环境举办核查,核查事项包罗但不限
于基金托管人安详保管基金工业、开设基金工业的资金账户、证券账户、期货账
户等投资所需账户、复核基金打点人计较的基金资产净值和基金份额净值、按照
打点人指令治理清理交收、相干信息披露和监视基金投资运作等举动。


基金打点人发明基金托管人私自调用基金工业、未对基金工业实施分账管
理、无端未执行或无端耽误执行基金打点人资金划拨指令、泄漏基金投资信息等
违背《基金法》、《基金条约》、本托管协议及其他有关规按时,基金打点人应及
时以书面情势关照基金托管人期限更正,基金托管人收到关照后应实时查对确认
并以书面情势向基金打点人发出回函。在期限内,基金打点人有权随时对关照事
项举办复查,督促基金托管人纠正,并予帮忙共同。基金托管人对基金打点人通
知的违规事项未能在期限内更正的,基金打点人应陈诉中国证监会。基金打点人
有任务要求基金托管人抵偿基金因此所蒙受的丧失。


基金打点人发明基金托管人有重大违规举动,该当即陈诉中国证监会和银行
业监视打点机构,同时关照基金托管人期限更正。


基金托管人应起劲共同基金打点人的核查举动,包罗但不限于:提交相干资
料以供基金打点人核查托管工业的完备性和真实性,在规按时刻内复原基金打点
人并纠正。


基金托管人无合法来由,拒绝、阻挠基金打点人按照本协议划定利用监视权,
或采纳耽搁、诓骗等本领故障基金打点人举办有用监视,情节严峻或经基金打点
人提出告诫仍不纠正的,基金打点人应陈诉中国证监会。


五、基金工业保管

(一)基金工业保管的原则
1、基金工业应独立于基金打点人、基金托管人的固有工业。



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2、基金托管人应安详保管基金工业。未经基金打点人的合法指令,不得自
行运用、处分、分派基金的任何工业。


3、基金托管人凭证划定开设基金工业的资金账户、证券账户和期货账户等
投资所需的账户。


4、基金托管人对所托管的差异基金工业别离配置账户,与基金托管人的其
他营业和其他基金的托管营业实施严酷的分账打点,确保基金工业的完备与独
立。


5、对付因基金申购、基金投资进程中发生的应收工业,应由基金打点人负
责与有关当事人确定到账日期并关照基金托管人,到账日基金工业没有达到基金
托管人处的,基金托管人应实时关照基金打点人采纳法子举办催收。由此给基金
造成丧失的,基金打点人应认真向有关当事人追偿基金的丧失,基金托管人予以
须要的帮忙共同,但对此不包袱响应责任。


(二)基金的银行账户的开立和打点

基金托管人以基金托管人的名义在其业务机构开设资产托管专户,保管基金
的银行存款。该账户的开设和打点由基金托管人包袱。本基金的统统钱币出入活
动,均需通过基金托管人的资产托管专户举办。


基金托管人按摄影关法令礼貌、类型性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金打点人、基金托管
人、基金贩卖机构和基金挂号机构自有的工颐魅账户以及其他基金工颐魅账户相独
立。


资产托管专户的开立和行使,限于满意开展本基金营业的必要。基金托管人
和基金打点人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得行使基金的
任何银行账户举办本基金营业以外的勾当。


资产托管专户的打点应切合《人民币银行结算账户打点步伐》、《现金打点暂
行条例》、《人民币利率打点划定》、《利率打点暂行划定》、《付出结算步伐》以及
银行业监视打点机构的其他划定。


(三)基金证券账户与证券买卖营业资金账户的开设和打点

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方法在中国证券挂号结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。


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基金托管人以基金托管人的名义在中国证券挂号结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券买卖营业资金账户,用于证券清理。


基金证券账户的开立和行使,限于满意开展本基金营业的必要。基金托管人
和基金打点人不得出借和未经对方书面赞成私自转让基金的任何证券账户;亦不
得行使基金的任何账户举办本基金营业以外的勾当。


(四)债券托管账户的开立和打点

1、《基金条约》见效后,基金打点人认真以基金的名义申请并取得进入世界
银行间同业拆借市场的买卖营业资格,并代表基金举办买卖营业;基金托管人认真以基金
的名义在中央国债挂号结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账
户,并由基金托管人认真基金的债券的靠山匹配及资金的清理。


2、基金打点人和基金托管人应一路认真为基金对外签署世界银行间债券市
场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金打点人生涯副本。


(五)期货账户的开设和打点

依据相干期货买卖营业所的划定开立和打点期货账户。


(六)基金工业投资的有关实物证券、银行按期存款存单等有价凭据的保管

基金工业投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其
中实物证券也可存入中央国债挂号结算有限责任公司或中国证券挂号结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清理所股份有限公司或单据业务
中心的代保管库。实物证券的购置和转让,由基金托管人按照基金打点人的指令
治理。属于基金托管人现实有用节制下的实物证券在基金托管人保管时代的损
坏、灭失,由此发生的责任应由基金托管人包袱。基金托管人对基金托管人以外
机构现实有用节制或保管的证券不负包管管责任。


(七)与基金工业有关的重大条约的保管

由基金打点人代表基金签定的与基金有关的重大条约的原件别离应由基金
托管人、基金打点人保管。除本协议还有划定外,基金打点人在代表基金签定与
基金有关的重大条约时应担保基金一方持有两份以上的正本,以便基金打点人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金打点人在条约签定后 5个事变日内
通过专人送达、登记邮寄等安详方法将条约原件送达基金托管人处。条约原件应
存放于基金打点人和基金托管人各自文件保管部分 15年以上。


13


对付无法取得二份以上的正本的,基金打点人应向基金托管人提供加盖授权
营业章的条约传真件,未经两边协商或未在条约约定范畴内,条约原件不得转移

六、指令的发送、确认和执行

(一)基金打点人对发送指令职员的书面授权

基金打点人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人具名样本,事先书面通
知(以下称“授权关照”)基金托管人有权发送指令的职员名单,注明响应的交
易权限,并划定基金打点人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人
员身份的要领。基金托管人在收到授权关照当日回函向基金打点人确认。基金管
理人和基金托管人对授权文件负有保密任务,其内容不得向授权人及相干操纵人
员以外的任何人泄漏,但法令礼貌划定或有权构造要求的除外。


(二)指令的内容

指令是基金打点人在运用基金资产时,向基金托管人发出的资金划拨及其他
金钱付出的指令。基金打点人发给基金托管人的指令应写明金钱事由、付出时刻、
到账时刻、金额、账户等,加盖预留印鉴并有被授权人具名。


(三)指令的发送、确认和执行的时刻和措施

指令由“授权关照”确定的有权发送人(下称“被授权人”)代表基金打点
人用网银获电子直连指令的方法向基金托管人发送,并以传真作为备用方法向基
金托管人发送。基金打点人有任务在发送指令后实时与基金托管人举办确认,因
基金打点人未能实时与基金托管人举办指令确认,致使资金未能实时到账所造成
的丧失不由基金托管人包袱。基金托管人依照“授权关照”划定的要领确认指令
有用后,方可执行指令。对付被授权人发出的指令,基金打点人不得否定其效力。

基金打点人应凭证《基金法》、有关法令礼貌和《基金条约》的划定,在其正当
的策划权限和买卖营业权限内发送划款指令,被授权人应凭证其授权权限发送划款指
令。基金打点人在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必须的时刻。发
送指令日完成划款的指令,基金打点人应给基金托管人预留出距划款制止时点 2
小时的指令执行时刻。由基金打点人过失缘故起因造成的指令传输不实时、未能留出
足够划款所需时刻,致使资金未能实时到账所造成的丧失由基金打点人包袱。


14


基金托管人收到基金打点人发送的指令后,该当即盛大验证有关内容及印鉴
和署名,复核无误后应在规按限期内执行,不得拖延。指令执行完毕后,基金托
管人应将执行完毕的指令盖印回传给基金打点人。


基金打点人向基金托管人下达指令时,应确保基金银行账户有足够的资金余
额,对基金打点人在没有富裕资金的环境下向基金托管人发出的指令,基金托管
人可不予执行,并当即关照基金打点人,基金托管人不包袱由于不执行该指令而
造成丧失的责任。


基金打点人应将同业市场国债买卖营业关照单加盖章章后传真给基金托管人。

(四)基金打点人发送错误指令的气象和处理赏罚措施
基金打点人发送错误指令的气象包罗指令发送职员无权或逾越权限发送指

令及交割信息错误,指令中重要信息恍惚不清或不全等。

基金托管人在推行监视职能时,发明基金打点人的指令错误时,有权拒绝执
行,并实时关照基金打点人纠正。

(五)基金托管人依照法令礼貌暂缓、拒绝执行指令的气象和处理赏罚措施
基金托管人发明基金打点人发送的指令违背《基金法》、《基金条约》、本协
议或有关基金礼貌的有关划定,该当视环境暂缓或不予执行,并应实时以书面形
式关照基金打点人更正,基金打点人收到关照后应实时查对,并以书面情势对基
金托管人发出回函确认,由此造成基金工业的丧失由基金打点人包袱。

(六)基金托管人未凭证基金打点人指令执行的处理赏罚要领
基金托管人因为自身缘故起因造成未凭证可能未实时凭证基金打点人发送的正
常有用指令执行,应在发明后实时采纳法子予以调停,给基金工业、基金份额持
有人或基金打点人造成丧失的,应负抵偿责任。

(七)改换被授权人的措施
基金打点人撤换被授权职员或改变被授权职员的权限,必需提前至少一个交
易日,行使传真或其他基金托管人和基金打点人书面确认过的方法向基金托管人
发出由授权人具名和盖印的被授权人改观关照,同时电话关照基金托管人。改观
关照应载明见效时刻,并提供新的被授权人的具名样本。基金托管人收到改观通
知当日将回函书面传真基金打点人或通过电话向基金打点人确认。授权改观于变
更关照载明的见效时刻见效。若改观关照载明的见效时刻早于基金托管人收到变

15


更关照时刻,则授权改观于基金托管人收到改观关照时见效。基金打点人在从此
三日内将被授权人改观关照的正本送交基金托管人。如基金托管人收到改观关照
与之后收到的改观关照正本存在纷歧致的处所,由此发生的统统责任和丧失由基
金打点人包袱。基金打点人改换被授权人关照见效后,对付已被撤换的职员无权
发送的指令,或被改变授权职员超权限发送的指令,基金打点人不包袱责任。


七、买卖营业及清理交收布置

(一)选择署理证券交易的证券、期货策划机构的尺度和措施
基金打点人认真选择署理本基金证券交易的证券策划机构。

基金打点人认真按摄影关尺度以及内部打点制度对有关证券策划机构举办

考查后确定署理本基金证券交易证券策划机构,并包袱响应责任。基金打点人和
被选择的证券策划机构签署买卖营业单位行使协议,由基金打点人关照基金托管人,
并在法定信息披露通告中披露有关内容。


基金打点人应实时将基金专用买卖营业单位号、佣金费率等根基信息以及改观情
况实时以书面情势关照基金托管人。


基金打点人认真选择署理本基金股指期货买卖营业的期货经纪机构,并与其签署
期货经纪条约,其他事件按照法令礼貌、《基金条约》的相干划定执行,若无明
确划定的,可参照有关证券交易、证券经纪机构选择的法则执行。


(二)基金投资证券后的清理交收布置
1、基金打点人和基金托管人在基金清理和交收中的责任
基金打点人与基金托管人应按照有关法令礼貌及相干营业法则,签署《证券

买卖营业资金结算协议》,用以详细明晰基金打点人与基金托管人在证券买卖营业资金结
算营业中的责任。

对基金打点人的资金划拨指令,基金托管人在复核无误后应在规按限期内执
行并在执行完毕后回函确认,不得拖延。

本基金投资于证券产生的全部场内、场社交易的资金清理交割,所有由基金
托管人认真治理。

本基金证券投资的清理交割,由基金托管人通过中国证券挂号结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司、期货买卖营业所、其他相干挂号结算机构及清理署理

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银行治理。


假如因基金托管人缘故起因在清理和交收中造成基金工业的丧失,应由基金托管
人认真抵偿基金的丧失;假如由于基金打点人违背法令礼貌的划定举办证券投资
或违背两边签署的《证券买卖营业资金结算协议》而造成基金投资清理坚苦和风险的,
托管人发明后该当即关照基金打点人,由基金打点人认真办理,由此给基金造成
的丧失由基金打点人包袱。


2、基金呈现超买或超卖的责任认定及处理赏罚措施

基金托管人在推行监视职能时,假如发明基金投资证券进程中呈现超买或超
卖征象,该当即提示基金打点人,由基金打点人认真办理,由此给基金工业及基
金托管人造成的丧失由基金打点人包袱。假如因非基金托管人缘故起因产生超买行
为,基金打点人必需于 T+1日上午 10时之前划拨资金完成融资,用以完成清理
交收。


3、基金无法定时付出证券清理款的责任认定及处理赏罚措施

基金打点人应确保基金托管人在执行基金打点人发送的指令时,有足够的头
寸举办交收。基金的资金头寸不敷时,基金托管人有权拒绝基金打点人发送的划
款指令并同时关照基金打点人。基金打点人在发送划款指令时应充实思量基金托
管人的划款处理赏罚所需的公道时刻。如因为非基金托管人的缘故起因导致无法定时付出
证券清理款,由此给基金工业及基金托管人造成的丧失由基金打点人包袱。


在基金资金头寸富裕的环境下,基金托管人对基金打点人切正当令礼貌、《基
金条约》、基金托管协议的指令不得耽搁或拒绝执行。如因为基金托管人的缘故起因
导致基金无法定时付出证券清理款,由此给基金造成的丧失由基金托管人包袱。


(三)资金、证券账目及买卖营业记录的查对

对基金的买卖营业记录,由基金打点人按日举办查对。逐日对外披露基金份额净
值之前,必需担保当天全部现实买卖营业记录与基金管帐账簿上的买卖营业记录完全一
致。假如现实买卖营业记录与管帐账簿记录纷歧致,造成基金管帐核算不完备或不真
实,由此导致的丧失由基金的管帐责任方包袱。


对基金的资金账目,由相干各方逐日对账一次,确保相干各方账账符合。


对基金证券账目,由每周最后一个买卖营业日终了时相干各方举办对账。


对实物券账目,每月月末相干各方举办账实查对。


17


对买卖营业记录,由相干各方逐日对账一次。

(四)申购、赎回、转换开放式基金的资金清理、数据转达及托管协议当事

人的责任
1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任
基金的投资者可通过基金打点人的直销中心和其他贩卖机构的贩卖网点进

行申购和赎回申请,由基金打点人治理基金份额的过户和挂号,基金托管人认真

吸取并确认资金的到账环境,以及依照基金打点人的投资指令来划付赎回金钱。

2、开放式基金的数据转达
基金打点人应于每个开放日 14:00之前将前一个开放日经确认的基金申购

金额和赎回份额以书面情势并加盖营业专用章关照基金托管人。基金打点人应对

转达的申购、赎回数据的真实性、精确性和完备性认真。

3、开放式基金的资金清理
基金申购、赎回等金钱回收轧差交收的结算方法,净额不迟于当日的 15:

00前在基金打点人总清理账户和资产托管专户之间交收。


假如当日基金为净应收款,基金托管人应实时查收资金是否到账,对付未准
时到账的资金,应实时关照基金打点人划付。对付未准时划付的资金,基金托管
人应实时关照基金打点人划付,由此发生的责任应由基金打点人包袱。效果严峻
的基金托管人应向中国证监会陈诉。


假如当日基金为净应付款,基金托管人应按照基金打点人的指令实时举办划
付。对付未准时划付的资金,基金打点人应实时关照基金托管人划付,由此发生
的责任应由基金托管人包袱。效果严峻的基金打点人应向中国证监会陈诉。


在产生巨额赎回或《基金条约》载明的其他停息赎回或延缓付出赎回金钱的
气象时,金钱的付出步伐凭证《基金条约》的有关条款处理赏罚。


八、基金资产净值计较和管帐核算

(一)基金资产净值的计较
1、基金资产净值的计较、复核的时刻和措施
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的代价。基金份额净值是指计较
日基金资产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保

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留到小数点后 3位,小数点后第 4位四舍五入,由此发生的偏差计入基金工业。


基金打点人应每事变日对基金资产估值。但基金打点人按照法令礼貌或本托
管协议的划定停息估值的除外。估值原则应切合《基金条约》、《证券投资基金会
计核算营业指引》及其他法令、礼貌的划定。基金资产净值和基金份额净值由基
金打点人认真计较,基金托管人复核。基金打点人应于每个估值日买卖营业竣事后计
算当日的基金资产净值并以两边承认的方法发送给基金托管人。基金托管人对净
值计较功效复核后以两边承认的方法发送给基金打点人,由基金打点人对基金净
值予以发布。


按照《基金法》,基金打点人计较并通告基金净值,基金托管人复核、检察
基金打点人计较的基金净值。因此,本基金的管帐责任方是基金打点人,就与本
基金有关的管帐题目,如经相干各方在划一基本上充实接头后,仍无法告竣同等
的意见,凭证基金打点人对基金净值的计较功效对外予以发布。法令礼貌以及监
管部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事项,按国度最新划定估值。


(二)基金资产估值要领
1、估值工具
基金所拥有的股票、股指期货合约、债券、权证和银行存款本息、应收金钱、

其余投资等资产及欠债。


2、估值要领

本基金的估值要领为:

(1)证券买卖营业所上市的有价证券的估值
①买卖营业所上市的有价证券(包罗股票、权证等),以其估值日在证券买卖营业所
挂牌的时价(收盘价)估值;估值日无买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未产生
重大变革或证券刊行机构未产生影响证券价值的重大变乱的,以最近买卖营业日的市
价(收盘价)估值;如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革或证券刊行机构发
生影响证券价值的重大变乱的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革因
素,调解最近买卖营业时价,确定公允价值;
②买卖营业所上市实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价估值,估值日没有买卖营业
的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革,按最近买卖营业日的收盘价估值。如
最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及重
大变革身分,调解最近买卖营业时价,确定公允价值;
19


③买卖营业所上市未实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利钱获得的净价举办估值;估值日没有买卖营业的,且最近买卖营业日后经
济情形未产生重大变革,按最近买卖营业日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利钱获得的净价举办估值。如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革的,可
参考相同投资品种的现行时价及重大变革身分,调解最近买卖营业时价,确定公允价
格;
④买卖营业所上市不存在活泼市场的有价证券,回收估值技能确定公允代价。交
易所上市的资产支持证券,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以靠得住计
量公允代价的环境下,按本钱估值。

(2)处于未上市时代的有价证券应区分如下环境处理赏罚:
①送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券买卖营业所挂牌的同
一股票的估值要领估值;该日无买卖营业的,以最近一日的时价(收盘价)估值;
②初次果真刊行未上市的股票、债券和权证,回收估值技能确定公允代价,
在估值技能难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值。

③初次果真刊行有明晰锁按期的股票,统一股票在买卖营业所上市后,按买卖营业所
上市的统一股票的估值要领估值;非果真刊行有明晰锁按期的股票,按禁锢机构
或行业协会有关划定确定公允代价。

(3)世界银行间债券市场买卖营业的债券、资产支持证券等牢靠收益品种,采
用估值技能确定公允代价。

(4)因持有股票而享有的配股权,回收估值技能确定公允代价,在估值技
术难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值。

(5)统一债券同时在两个或两个以上市场买卖营业的,按债券所处的市场别离
估值。

(6)中小企业私募债券,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以可
靠计量公允代价的环境下,按本钱估值。

(7)本基金投资股指期货合约,一样平常以估值当日结算价举办估值,估值当
日无结算价的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革的,回收最近买卖营业日结
算价估值。

(8)若有确凿证据表白按上述要领举办估值不能客观反应其公允代价的,
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基金打点人可按照详细环境与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估
值。


(9)相干法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事项,
按国度最新划定估值。

(三)估值过错处理赏罚

因基金估值错误给投资者造成丧失的应先由基金打点人包袱,基金打点人对
不该由其包袱的责任,有权向过失人追偿。


当基金打点人计较的基金净值已由基金托管人复核确认后通告的,由此造成
的投资者或基金的丧失,应按照法令礼貌的划定对投资者或基金付出抵偿金,就
现实向投资者或基金付出的抵偿金额,由基金打点人与基金托管人凭证打点费率
和托管费率的比例各自包袱响应的责任。


因为一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采纳了须要公道的法子后
仍不能发明该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计较错误造成投资者
或基金的丧失,以及由此造成往后买卖营业日基金资产净值、基金份额净值计较顺延
错误而引起的投资者或基金的丧失,由提供错误信息的当事人一方认真抵偿。


因为证券、期货买卖营业所及其挂号结算公司发送的数据错误,有关管帐制度变
化或因为其他不行抗力缘故起因,基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、恰当、
公道的法子举办搜查,可是未能发明该错误的,由此造成的基金资产估值错误,
基金打点人和基金托管人可以免去抵偿责任。但基金打点人和基金托管人该当积
极采纳须要的法子消除或减轻由此造成的影响。


当基金打点人计较的基金净值与基金托管人的计较功效纷歧致时,相干各方
应本着勤勉尽责的立场从头计较查对,假如最后仍无法告竣同等,应以基金打点
人的计较功效为准对外发布,由此造成的丧失以及因该买卖营业日基金净值计较顺延
错误而引起的丧失由基金打点人包袱抵偿责任,基金托管人不负抵偿责任。


(四)非凡环境的处理赏罚

1、基金打点人或基金托管人按估值要领的第( 8)项举办估值时,所造成的
偏差不作为基金资产估值错误处理赏罚。


2、因为证券、期货买卖营业所及挂号结算公司发送的数据错误,或因为其他不

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可抗力缘故起因,基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、恰当、公道的法子进
行搜查,可是未能发明该错误而造成的基金份额净值计较错误,基金打点人、基
金托管人免去抵偿责任。但基金打点人、基金托管人应起劲采纳须要的法子消除
或减轻由此造成的影响。


(五)基金账册的成立

基金打点人和基金托管人在《基金条约》见效后,应凭证相干各方约定的同
一记账要领和管帐处理赏罚原则,别离独立地配置、登录和保管本基金的全套账册,
对相干各方各自的账册按期举办查对,相互监视,以担保基金资产的安详。若双
方对管帐处理赏罚要领存在分歧,应以基金打点人的处理赏罚要领为准。


经对账发明相干各方的账目存在不符的,基金打点人和基金托管人必需实时
查明缘故起因并更正,担保相干各方平行登录的账册记录完全符合。若当日查对不符,
暂且无法查找到错账的缘故起因而影响到基金净值的计较和通告的,以基金打点人的
账册为准。


(六)基金按期陈诉的体例和复核

基金财政报表由基金打点人和基金托管人每月别离独立体例。月度报表的编
制,应于每月终了后 5个事变日内完成。


《基金条约》见效后,基金招募声名书、基金产物资料提纲的信息产生重大
改观的,基金打点人该当在三个事变日内,更新基金招募声名书和基金产物资料
提纲并刊登在指定网站上;基金招募声名书、基金产物资料提纲其他信息产生变
更的,基金打点人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金打点人不再更新招
募声名书。基金打点人在每个季度竣事之日起 15个事变日内完成季度陈诉体例
并通告;在上半年竣事之日起两个月内完成中期陈诉体例并通告;在每年竣事之
日起三个月内完成年度陈诉体例并通告。基金打点人在 5个事变日内完成月度报
告,在月度陈诉完成当日,对陈诉加盖公章后,以加密传真方法将有关陈诉提供
基金托管人复核;基金托管人在 3个事变日内举办复核,并将复核功效实时书面
关照基金打点人。基金打点人在 7个事变日内完成季度陈诉,在季度陈诉完成当
日,将有关陈诉提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 7个事变日内举办复
核,并将复核功效书面关照基金打点人。基金打点人在一个月内完成中期陈诉,
在中期报完成当日,将有关陈诉提供基金托管人复核,基金托管人在收到后一个

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月内举办复核,并将复核功效书面关照基金打点人。基金打点人在一个半月内完
成年度陈诉,在年度陈诉完成当日,将有关陈诉提供基金托管人复核,基金托管
人在收到后一个半月内复核,并将复核功效书面关照基金打点人。


基金托管人在复核进程中,发明相干各方的报表存在不符时,基金打点人和
基金托管人应配合查明缘故起因,举办调解,调解以相干各方承认的账务处理赏罚方法为
准。查对无误后,基金托管人在基金打点人提供的陈诉上加盖营业印鉴可能出具
加盖托管营业部分公章的复核意见书,相干各方各自留存一份。假如基金打点人
与基金托管人不能于该当宣布通告之日之前就相干报表告竣同等,基金打点人有
权凭证其体例的报表对外宣布通告,基金托管人有权就相干环境报证监会存案。


基金托管人在对财政管帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后,需盖印确

认或出具响应的复核确认书,以备有权机构对相干文件考核时提醒。

(七)停息估值的气象
1、基金投资所涉及的证券、期货买卖营业市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停息

业务时;
2、因不行抗力致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金资产代价时;
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价

格且回收估值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金打点人该当停息基金估值;
4、中国证监会和基金条约认定的其余气象。


九、基金收益分派

(一)基金收益分派的原则
1、在切合有关基金分红前提的条件下,本基金每年收益分派次数最多为 4
次,若《基金条约》见效不满 3个月可不举办收益分派;

2、本基金收益分派方法分两种:现金分红与盈利再投资,投资者可选择现
金盈利或将现金盈利自动转为基金份额举办再投资;若投资者不选择,本基金默
认的收益分派方法是现金分红;基金份额持有人选择采纳盈利再投资情势的,分
红资金将按除权日的基金份额净值转成基金份额,盈利再投资的份额免收申购

23


费;统一投资人持有的基金份额只能选择一种分红方法,如投资人在差异贩卖机
构选择的分红方法差异,挂号机构将以投资人最后一次选择的分红方法为准;
3、基金收益分派后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分派基准日的
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不能低于面值;

4、每一基金份额享有同中分派权;
5、法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定。

(二)基金收益分派方案的拟定和实验措施
基金收益分派方案由基金打点人制定,并由基金托管人复核。

基金收益分派方案确定后,由基金打点人按划定在指定前言通告。

基金盈利发放白天隔收益分派基准日(即可供分派利润计较截至日)的时刻

不得高出 15个事变日。

基金打点人向基金托管人下达收益分派的付款指令,基金托管人按指令将收
益分派的所有资金划入基金打点人的指定账户。


十、信息披露

(一)保密任务

除凭证《基金法》、《信息披露步伐》、《基金条约》及中国证监会关于基金信
息披露的有关划定举办披露以外,基金打点人和基金托管人对基金运作中发生的
信息以及从对方得到的营业信息应固守保密的任务。基金打点人与基金托管人对
基金的任何信息,除法令礼貌划定之外,不得在其果真披露之前,先行对任何第
三方披露。可是,如下环境不该视为基金打点人或基金托管人违背保密任务:

1、非因基金打点人和基金托管人的缘故起因导致保密信息被披露、泄漏或果真;
2、基金打点人和基金托管工钱遵守和听从法院讯断、仲裁裁决或中国证监

会等禁锢机构的呼吁、抉择所做出的信息披露或果真。

(二)基金打点人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露措施
基金打点人和基金托管人应按摄影关法令礼貌、《基金条约》的划定各自承

担响应的信息披露职责。基金打点人和基金托管人负有起劲共同、相互督促、彼
此监视、担保其推行凭证法定方法和时限披露的任务。

按照《信息披露步伐》的要求,本基金信息披露的文件包罗基金招募声名书、

24


基金产物资料提纲、《基金条约》、基金托管协议、按期陈诉、姑且陈诉、清理报
告、基金净值信息、中小企业私募债、股指期货投资陈诉等其他须要的通告文件,
由基金打点人制定并认真发布。


基金托管人该当凭证相干法令、行政礼貌、中国证监会的划定和《基金条约》
的约定,对基金打点人体例的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩示意数据、
基金按期陈诉、更新的招募声名书、基金产物资料提纲、基金清理陈诉等果真披
露的相干基金信息举办复核、检察,并向基金打点人举办书面或电子确认。


基金年报中的财政陈诉部门,经有证券、期货相干营业资格的管帐师事宜所
审计后,方可披露。


基金打点人该当在中国证监会划定的时刻内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定前言披露。按照法令礼貌应由基金托管人果真披露的信息,基金托
管人将通过指定前言果真披露。


予以披露的信息文本,存放在基金打点人/基金托管人处,投资者可以免费
查阅。在付出工本费后可在公道时刻得到上述文件的复制件或复印件。基金打点
人和基金托管人应担保文本的内容与所通告的内容完全同等。


(三)停息或耽误信息披露的气象

1、基金投资所涉及的证券、期货买卖营业所遇法定节沐日或因其他缘故起因停息营
业时;

2、因不行抗力或其他气象致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金
资产代价时;

3、法令礼貌划定、中国证监会或《基金条约》认定的其他气象。


十一、基金用度

(一)基金打点费的计提比例和计概要领

基金打点费按基金资产净值的 1.50%年费率计提。


在凡是环境下,基金打点费按前一日基金资产净值 1.50%年费率计提。计较
要领如下:

H=E×1.50%÷昔时天数

H为逐日应计提的基金打点费

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E为前一日的基金资产净值

(二)基金托管费的计提比例和计概要领

基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。


在凡是环境下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算要领如下:

H=E×0.25%÷昔时天数

H为逐日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

(三)证券、期货买卖营业用度、基金信息披露用度(法令礼貌或中国证监会另
有划定的除外)、基金份额持有人大会用度、《基金条约》见效后与基金相干的会
计师费、状师费等按照有关礼貌、《基金条约》及响应协议的划定,由基金托管
人按基金打点人的划款指令并按照用度现实支出金额付出,列入当期基金用度。


(四)不列入基金用度的项目

基金打点人与基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或基
金工业的丧失、处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度、其他按摄影关法令礼貌,
以及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目不列入基金用度。


(五)基金打点费、基金托管费的调解

基金打点人和基金托管人可按照基金局限等身分协商同等,酌情调低基金管
理费率、基金托管费率等相干费率,无须召开基金份额持有人大会。进步上述费
率需经基金份额持有人大会决策通过。


(六)基金打点费、基金托管费的复核措施、付出方法和时刻。基金托管人
对不切合《基金法》、《运作步伐》等有关划定以及《基金条约》的其他用度有权
拒绝执行。


基金托管人对基金打点人计提的基金打点费、基金托管费等,按照本托管协
媾和《基金条约》的有关划定举办复核。


基金打点费逐日计提,每日累计至每月月末,按月付出。由基金打点人向基
金托管人发送基金打点费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2个事变
日内从基金工业中一次性付出给基金打点人。


基金托管费逐日计提,每日累计至每月月末,按月付出。由基金打点人向基

26


金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2个事变日

内从基金工业中一次性付出给基金托管人。


若遇法定节沐日、公休假等,付出日期顺延。


(七)假如基金托管人发明基金打点人违背有关法令礼貌的有关划定和《基
金条约》、本协议的约定,从基金工业中列支用度,有官僚求基金打点人做出版
面表明,假如基金托管人以为基金打点人无合法或公道的来由,可以拒绝付出。


十二、基金份额持有人名册的保管

基金打点人和基金托管人须别离妥善保管的基金份额持有人名册,包罗《基
金条约》终止日、基金份额持有人大会权益挂号日、每年 6月 30日、12月 31
日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必需包罗基金份额持有人
的名称和持有的基金份额。


基金份额持有人名册由基金的基金挂号机构按照基金打点人的指令体例和
保管,基金打点人和基金托管人应凭证今朝相干法则别离保管基金份额持有人名
册。保管方法可以回收电子或文档的情势。保管限期为 15年。


基金打点人该当实时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:
《基金条约》见效日、《基金条约》终止日、基金份额持有人大会权益挂号日、
每年 6月 30日、每年 12月 31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必需包罗基金份额持有人的名称和持有的基金份额。个中每年 12月 31日
的基金份额持有人名册应于下月前十个事变日内提交;《基金条约》见效日、《基
金条约》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于产生日后
十个事变日内提交。


基金托管人以电子版情势妥善保管基金份额持有人名册,并按期刻成光盘备
份,生涯限期为 15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管营业以外的其他用途,并应遵守保密任务。


若基金打点人或基金托管人因为自身缘故起因无法妥善保管基金份额持有人名
册,应按有关礼貌划定各自包袱响应的责任。


十三、基金有关文件和档案的生涯

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基金打点人、基金托管人按各自职责完备生涯原始凭据、记账凭据、基金账
册、买卖营业记录和重要条约等,生涯限期不少于 15年,对相干信息负有保密任务,
但司法逼迫搜查气象及法令礼貌划定的其余气象除外。个中,基金打点人应生涯
基金工业打点营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料,基金托管人应生涯
基金托管营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料。


基金打点人签定重大条约文本后,应实时将条约文本正本送达基金托管人
处。基金打点人应实时将与本基金账务处理赏罚、资金划拨等有关的条约、协议传真
给基金托管人。


基金打点人或基金托管人改观后,未改观的一方有任务帮忙接任人吸取基金
的有关文件。


十四、基金打点人和基金托管人的改换

(一)基金打点人的改换
A、基金打点人的改换前提
有下列气象之一的,基金打点人职责终止:


(1) 被依法打消基金打点人资格;
(2) 被基金份额持有人大会解任;
(3) 依法驱逐、被依法取消或被依法宣告休业;
(4) 法令礼貌及中国证监会划定和《基金条约》约定的其余气象。

B、改换基金打点人的措施
1、提名:新任基金打点人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含
10%)基金份额的基金份额持有人提名;

2、决策:基金份额持有人大会在基金打点人职责终止后 6个月内对被提名
的基金打点人形成决策,该决策需经介入大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)表决通过;

3、姑且基金打点人:新任基金打点人发生之前,由中国证监会指定姑且基

金打点人;
4、存案:基金份额持有人大会选任基金打点人的决策报中国证监会存案;
5、通告:基金打点人改换后,由基金托管人在改换基金打点人的基金份额

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持有人大会决策见效后按划定在指定前言通告;

6、交代:基金打点人职责终止的,基金打点人应妥善保管基金打点营业资
料,实时向姑且基金打点人或新任基金打点人治理基金打点营业的移比武续,临
时基金打点人或新任基金打点人应实时吸取。新任基金打点人应与基金托管人核
对基金资产总值;

7、审计:基金打点人职责终止的,该当凭证法令礼貌划定礼聘管帐师事宜
所对基金工业举办审计,并将审计功效予以通告,同时报中国证监会存案,审计
用度在基金工业中列支;

8、基金名称改观:基金打点人改换后,假如原任或新任基金打点人要求,
应按其要求替代或删除基金名称中与原基金打点人有关的名称字样。


C、原任基金打点人职责终止后,新任基金打点人或基金姑且打点人接管基
金打点营业前,原任基金打点人和基金托管人需采纳盛大法子确保基金工业的安
全,差池基金份额持有人的好处造成丧失,并有任务帮忙新任基金打点人或姑且
基金打点人尽快规复基金工业的投资运作。


(二)基金托管人的改换

A、基金托管人的改换前提

有下列气象之一的,基金托管人职责终止:

(1) 被依法打消基金托管人资格;
(2) 被基金份额持有人大会解任;
(3) 依法驱逐、被依法取消或被依法宣告休业;
(4) 法令礼貌及中国证监会划定和《基金条约》约定的其余气象。

B、改换基金托管人的措施
1、提名:新任基金托管人由基金打点人或由单独或合计持有 10%以上(含
10%)基金份额的基金份额持有人提名;

2、决策:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6个月内对被提名
的基金托管人形成决策,该决策需经介入大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)表决通过;

3、姑且基金托管人:新任基金托管人发生之前,由中国证监会指定姑且基
金托管人;

29


4、存案:基金份额持有人大会改换基金托管人的决策报中国证监会存案;

5、通告:基金托管人改换后,由基金打点人在改换基金托管人的基金份额
持有人大会决策见效后按划定在指定前言通告;

6、交代:基金托管人职责终止的,该当妥善保管基金工业和基金托管营业
资料,实时治理基金工业和基金托管营业的移比武续,新任基金托管人可能姑且
基金托管人该当实时吸取。新任基金托管人与基金打点人查对基金资产总值;

7、审计:基金托管人职责终止的,该当凭证法令礼貌划定礼聘管帐师事宜
所对基金工业举办审计,并将审计功效予以通告,同时报中国证监会存案,审计
用度在基金工业中列支。


C、原基金托管人职责终止后,新任基金托管人或姑且基金托管人接管基金
工业和基金托管营业前,原基金托管人和基金打点人需采纳盛大法子确保基金财
产的安详,差池基金份额持有人的好处造成丧失,并有任务帮忙新任基金托管人
或姑且基金托管人尽快交代基金资产。


(三)基金打点人和基金托管人的同时改换措施

1、提名:假如基金打点人和基金托管人同时改换,由单独或合计持有基金
总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金打点人和基金托管
人;

2、基金打点人和基金托管人的改换别离按上述措施举办;

3、通告:新任基金打点人和新任基金托管人应在改换基金打点人和基金托
管人的基金份额持有人大会决策见效后按划定在指定前言上连系通告。


十五、榨取举动

托管协议当事人榨取从事的举动,包罗但不限于:

(一)基金打点人、基金托管人将其固有工业可能他人工业混同于基金财
产从事证券投资。


(二)基金打点人、基金托管人不公正地看待其打点或托管的差异基金财
产。


(三)基金打点人、基金托管人操作基金工业可能职务之便为基金份额持
有人以外的第三人牟取好处。


30


(四)基金打点人、基金托管人向基金份额持有人违规理睬收益可能包袱
丧失。

(五)基金打点人、基金托管人对他人走漏基金策划进程中任何尚未按法
律礼貌划定的方法果真披露的信息。

(六)基金打点人在没有富裕资金的环境下向基金托管人发出投资指令和

赎回、分红资金的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。

(七)基金托管人对基金打点人的正常有用指令耽搁或拒绝执行。

(八)基金打点人、基金托管人在行政上、财政上埠美立,其高级基金管

理职员彼此兼职。

(九)基金托管人擅自动用或处分基金资产,按照基金打点人的正当指令、
基金条约或托管协议的划定举办处分的除外。

(十)基金打点人、基金托管人不得操作基金工业用于下列投资可能勾当:

(1)承销证券;(2)违背划定向他人贷款可能提供包管;(3)从事包袱无穷责
任的投资;(4)交易其他基金份额,可是中国证监会还有划定的除外;(5)向其
基金打点人、基金托管人出资;(6)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不
合法的证券买卖营业勾当;(7)法令、行政礼貌和中国证监会划定榨取的其他勾当。

法令、行政礼貌或禁锢部分打消上述榨取性划定,如合用于本基金,则本基金投
资不再受相干限定。

(十一)法令礼貌和基金条约榨取的其他举动,以及依照法令礼貌有关规
定,由中国证监会划定榨取基金打点人、基金托管人从事的其他举动。


十六、基金托管协议的改观、终止与基金工业的清理

(一)托管协议的改观与终止
1、托管协议的改观措施
本协议两边当事人经协商同等,可以对协议的内容举办改观。改观后的

托管协议,其内容不得与《基金条约》的划定有任何斗嘴。基金托管协议的

改观报中国证监会存案。

2、基金托管协议终止的气象
产生以下环境,在推行相干措施后,本托管协议终止:

31


(1)《基金条约》终止;

(2)基金托管人驱逐、依法被取消、休业或有其他基金托管人经受基
金资产;
(3)基金打点人驱逐、依法被取消、休业或有其他基金打点人经受基
金打点权;
(4)产生法令礼貌或《基金条约》划定的终止事项。

(二)基金工业的清理
1、基金工业清理小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起 30个事变日内
创立清理小组,基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下举办
基金清理。

2、在基金工业清理小组经受基金工业之前,基金打点人和基金托管人应按
照《基金条约》和本托管协议的划定继承推行掩护基金工业安详的职责。


3、基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托
管人、具有证券、期货相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的
职员构成。基金工业清理小组可以聘任须要的事恋职员。


4、基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、

估价、变现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

5、基金工业清理措施:
(1)《基金条约》终止气象呈现后,由基金工业清理小组同一经受基金;

(2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;
(3)对基金工业举办估值和变现;
(4)建造清理陈诉;
(5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理
陈诉出具法令意见书;
(6)将清理陈诉陈诉中国证监会存案并通告;
(7)对基金剩余工业举办分派。

基金工业清理的限期为 6个月。

6、清理用度
清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道费

用,清理用度由基金工业清理小组优先从基金工业中付出。


32


7、基金工业按下列次序清偿:

(1)付出清理用度;
(2)交纳所欠税款;
(3)清偿基金债务;
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派。

基金工业未按前款(1)-(3)项划定清偿前,不分派给基金份额持有人。

(三)基金工业清理的通告
清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜所
审计并由状师事宜所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业清理
通告于《基金条约》终止并报中国证监会存案后 5个事变日内由基金工业清理小
组举办通告。

(四)基金工业清理账册及文件的生涯
基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15年以上。



十七、违约责任

(一)假如基金打点人或基金托管人的不推行本托管协议可能推行本托管协
议不切合约定的,该当包袱违约责任。


(二)因托管协议当事人违约给基金工业可能基金份额持有人造成侵害的,
该当别离对各自的举动依法包袱抵偿责任,因配合举动给基金工业可能基金份额
持有人造成侵害的,该当包袱连带抵偿责任。可是产生下列环境,当事人可以免
责:

1、基金打点人及基金托管人凭证其时有用的法令礼貌或中国证监会的划定
作为或不作为而造成的丧失等;

2、基金打点人因为凭证《基金条约》划定的投资原则而利用或不可使其投
资权而造成的丧失等;

3、不行抗力。


(三)托管协议当事人违背托管协议,给另一方当事人造成丧失的,应包袱
抵偿责任。


(四)当事人一方违约,非违约方当事人在职责范畴内有任务实时采纳须要

33


的法子,防备丧失的扩大。没有采纳恰当法子致使丧失进一步扩大的,不得就扩
大的丧失要求抵偿。非违约方因防备丧失扩大而支出的公道用度由违约方包袱。


(五)违约举动虽已产生,但本托管协议可以或许继承推行的,在最大限度地保
护基金份额持有人好处的条件下,基金打点人和基金托管人该当继承推行本协
议。


(六)本协议所指丧失均为直接丧失。


十八、争议办理方法

相干各方当事人赞成,因本协议而发生的或与本协议有关的统统争议,除经
友爱协商可以办理的,应提交中国国际经济商业仲裁委员会按照该会其时有用的
仲裁法则举办仲裁,仲裁的所在在北京市,仲裁裁决是终局性的并对相干各方均
有束缚力,仲裁用度由败诉方包袱。


争议处理赏罚时代,相干各方当事人应固守基金打点人和基金托管人职责,继承
忠实、勤勉、尽责地推行《基金条约》和托管协议划定的任务,维护基金份额持
有人的正当权益。


本协议受中王法令统领。


十九、基金托管协议的效力

(一)托管协议系经托管协议当事人两边盖印以及双要领定代表人或授权代
表具名。托管协议以中国证监会存案的文本为正式文本。


(二)基金托管协议自《基金条约》见效之日起见效。基金托管协议的有用
期自其见效之日起至该基金工业清理功效报中国证监会存案并通告之日止。


(三)基金托管协议自见效之日对托管协议当事人具有平等的法令束缚力。


(四)基金托管协议正本一式 6份,除上报有关禁锢机构一式二份外,基金
打点人和基金托管人别离持有 2份,每份具有平等的法令效力。


二十、基金托管协议的签署

34


本托管协议经基金打点人和基金托管人承认后,由该两边当事人在基金托管
协议上盖印,并由各自的法定代表人或授权代表具名,并注明基金托管协议的签
订所在和签署日期。


35


  中财网

责任编辑:念往昔

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